Årlig rapportering relatert til hvitvasking og terrorfinansiering fra forvaltningsselskaper og forvaltere av alternative investeringsfond (KRT-1189)

Hvem skal rapportere

Alle norske forvaltningsselskaper for verdipapirfond, forvaltere av alternative investeringsfond med konsesjon og forvaltere av alternative investeringsfond som er registrert i Finanstilsynets virksomhetsregister, samt norske filialer av utenlandske foretak med tilsvarende konsesjon. Innsendingsplikten gjelder uavhengig av om foretaket aktivt benytter konsesjonen eller ikke.

Om rapporteringsplikten

Det følger av finanstilsynsloven § 3 annet ledd at alle som er under tilsyn er pliktig til å gi alle de opplysningene Finanstilsynet måtte kreve.
Rapporteringen gir grunnlag for:

• Finanstilsynets risikovurderinger på hvitvaskingsområdet
• Tilsynsarbeid relatert til hvitvasking og terrorfinansiering
• Statistisk informasjon

Manglende svar innen fristen er et brudd på foretakenes plikter etter finanstilsynsloven § 3 annet ledd.

Elektronisk innlevering via Altinn

Besvarelse og innlevering skal skje i Altinn.
Skjemaene ligger i "Min meldingsboks" som kommer opp når du logger deg inn i Altinn. Mange har ulike roller i Altinn. Det er derfor viktig at du kontrollerer riktigheten av "den jeg representerer nå" før du starter utfyllingen. Hvis du bruker feil "rolle", mottar ikke Finanstilsynet det utfylte skjemaet.