Informasjon og skjemaer for markedsføring av AIF i Norge
Sist publisert: 12. mai 2025
Norske forvaltere som vil markedsføre AIF etablert i EØS i Norge (AIF-loven § 6-1)
En tillatelse til å forvalte alternative investeringsfond etter AIF-loven § 2-2 omfatter ikke en rett til å markedsføre alternative investeringsfond under forvaltning. Det må sendes en særskilt melding til Finanstilsynet for å markedsføre alternative investeringsfond etablert i en EØS-stat (inkludert Norge) til profesjonelle investorer i Norge.
Meldingen skal inneholde de opplysningene som kreves etter AIF-loven § 6-1. Forvalteren kan først starte markedsføringen av fondet fra den dato forvalteren mottar underretning fra Finanstilsynet om at fondet kan markedsføres i Norge. Underretning skal gis innen 20 virkedager etter at fullstendig melding er mottatt.
Dersom fondet som ønskes markedsført til profesjonelle investorer er etablert utenfor EØS, må det søkes tillatelse etter § 6-4.
Forvaltere som skal etablere et nytt nasjonalt verdipapirfond etter verdipapirfondloven og som skal markedsføres til profesjonelle investorer, bør inkludere den informasjonen som kreves etter § 6-1 i søknaden om etablering av fondet, slik at kravet om melding håndteres som ledd i søknadsprosessen ved etableringen av fondet.
Forvaltere skal benytte meldingsskjema (Notification letter) inntatt som vedlegg I til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/913, jf. AIF-forskriften § 8-9. Meldingsskjemaet skal også benyttes ved melding om vesentlige endringer i opplysninger som allerede er meldt.
Markedsføring i Norge av AIF etablert i EØS med forvalter etablert i annen EØS-stat (AIF-loven § 6-3)
En AIF-forvalter etablert i en annen EØS-stat enn Norge som ønsker å markedsføre AIF etablert i EØS til profesjonelle investorer i Norge, må sende melding til tilsynsmyndighetene i forvalterens hjemstat, jf. AIF-loven § 6-3. Meldingen skal være på engelsk og skal inneholde informasjon og dokumentasjon som kreves i henhold til artikkel 32 i AIFMD.
Forvaltere skal benytte meldingsskjema (Notification letter) inntatt som vedlegg II til Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/913. Meldingsskjemaet skal også benyttes ved melding om vesentlige endringer i opplysninger som allerede er meldt.
Markedsføring i Norge til ikke-profesjonelle investorer (AIF-loven § 7-1)
Det må søkes om særskilt tillatelse til å markedsføre alternativt investeringsfond til ikke-profesjonelle investorer. I AIF-loven § 7-1 står det hvilke opplysninger en slik søknad skal inneholde. Markedsføring av nasjonale verdipapirfond til ikke-profesjonelle reguleres av verdipapirfondloven med forskrifter.
Salg og markedsføring av spesialfond til ikke-profesjonelle investorer krever tillatelse etter verdipapirfondforskriften (vpff.) § 7-4, eventuelt verdipapirfondloven § 9-4, jf. vpff. § 9-4, dersom det gjelder et utenlandsk spesialfond. Markedsføring av andre utenlandske verdipapirfond som ikke er UCITS-fond krever tillatelse etter verdipapirfondloven § 9-4, jf. vpff. § 9-3.
Det er ikke fastsatt et standardisert skjema for søknad om markedsføring av AIF til ikke-profesjonelle.